加州科技公司華裔負責人涉嫌走私逾3億美元AI晶片至中國遭聯邦逮捕。
經馬來西亞、新加坡轉運，檢方指控利用虛假文件規避美國出口管制。
美國聯邦執法人員10月1日逮捕一名加州科技公司負責人，指控他涉嫌透過第三國轉運及不實出口文件，將總價值超過3億美元的高階人工智慧（AI）運算伺服器及受出口管制的晶片運往中國。此案涉及美國先進半導體出口管制、國家安全及國際科技貿易，引起外界對AI技術跨境流動的關注。
根據美國司法部加州中區聯邦檢察官辦公室10月1日公布的消息，38歲的Greg Lui，又名Yiu Kong Lui，居住於加州San Gabriel，並經營位於City of Industry的科技公司Earthmade Computer Inc.。聯邦大陪審團已於9月29日提出三項聯邦刑事指控，Lui於10月1日遭到逮捕，預計於10月2日在洛杉磯聯邦地方法院首次出庭。
檢方指控，Lui涉嫌在2023年至2024年間，透過Earthmade Computer採購含有美國製高階圖形處理器（GPU）的伺服器，並在未取得美國商務部必要出口許可的情況下，安排將設備運往中國。
這些GPU主要用於高效能運算及人工智慧系統。由於先進晶片具有高度運算能力，除可支援大型AI模型訓練及資料中心運作外，也可能應用於軍事及其他敏感科技領域，因此美國政府對特定高階運算晶片及相關設備出口中國設有管制。
涉嫌利用第三國轉運，掩蓋中國最終目的地
根據起訴書，Lui及其同夥涉嫌利用馬來西亞及新加坡作為中轉地點，先將受管制的伺服器從美國運往這些國家，再安排轉運至中國，以規避美國出口限制。
檢方指出，涉案人士涉嫌向美國製造商提供不實文件，將並非真正買家或最終使用者的海外公司列為交易對象，並隱瞞設備實際運往中國的目的。
案件文件還提及，相關人士涉嫌採取其他手段混淆貨物的真實身分與最終流向，包括安排展示用的替代伺服器，企圖誤導檢查人員。
檢方指出，Lui明知相關高階GPU受到美國出口法規限制，仍涉嫌參與未經許可的出口安排。從2024年1月至10月，Earthmade Computer據稱收到兩家馬來西亞貨運公司支付的款項，總額超過1.76億美元。
起訴書舉例指出，2024年1月，Lui曾與一名同夥討論一批70台伺服器的採購計畫，相關設備含有受出口管制的GPU。同月，他提交一份約761.4萬美元的訂單，採購27台伺服器，並安排從洛杉磯運往馬來西亞吉隆坡。到了同年3月，一名同夥向馬來西亞官員表示，這批伺服器已轉運給中國買家。
上述交易細節均為檢方提出的指控，仍須經過司法程序審理。
面臨三項聯邦刑事指控
Lui目前面臨三項聯邦指控，包括共謀違反《出口管制改革法》及相關出口管理規定、非法走私出口，以及共謀洗錢。
依照美國司法部公布的法定刑罰上限，如果三項罪名全部成立，相關指控分別可能面臨最高20年、10年及20年聯邦監禁。不過，法定最高刑期並不代表實際判決，最終刑罰將取決於法院審理結果及適用法律。
本案由美國商務部工業與安全局出口執法部門、國防部監察長辦公室下屬國防刑事調查局，以及聯邦調查局共同調查，司法部國家安全部門及相關聯邦檢察官負責起訴。
美國持續加強AI晶片出口監管
近年來，AI運算能力已成為全球科技產業競爭的重要資源。高階GPU不僅是大型語言模型、生成式AI及雲端運算的重要基礎，也涉及先進科技與國家安全。
美國政府對部分高效能晶片及相關設備實施出口限制，主要目的是防止敏感運算技術在未經許可的情況下流入可能涉及軍事用途的終端使用者。另一方面，全球半導體供應鏈高度國際化，晶片、伺服器、物流及資料中心設備經常涉及多個國家與企業，使出口管制的執行面臨實際挑戰。
這起案件也凸顯，企業即使透過海外貿易商或第三國物流網絡進行交易，仍可能受到美國出口法規約束。對科技製造商、設備供應商及國際物流業者而言，確認最終使用者、交易對象及設備實際目的地，已成為國際業務合規的重要環節。
隨著AI技術持續發展，美國如何在維護國家安全、執行出口管制與維持全球科技產業正常貿易之間取得平衡，仍將是科技業及政策制定者持續面對的課題。
美國司法部特別指出，起訴書中的指控並不等於定罪。Greg Lui目前依法推定無罪，除非檢方能在法庭上以排除合理懷疑的證據證明其犯罪。
