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矽谷女商人付5000萬 與聯邦達成EB-5案和解

San Mateo縣女商人Bethany Liou同意支付5000萬元,與聯邦監管機構達成一項和解。

聯邦監管機構指控稱,Bethany Liou挪用了希望通過投資Cupertino房地產開發專案獲得美國綠卡的外國公民的至少4500萬元。

Securities and Exchange Commission的和解通告,這些投資款最終進入Liou名下帳戶。Liou不承認自己做錯事情。

這起案件的核心是有爭議的EB-5簽證專案,該專案允許外國公民將資金投入美國公司以換取價值極高的永久居民卡,從而提供獲取公民身份的途徑。在Liou的投資者於2016年投入資金時,該專案要求對一家創造或保留至少10個全職工作崗位的新商業企業最低投資100萬元,或對被視為「目標就業區」的農村或高失業率地區的企業最低投資50萬元。

SECEB-5專案創建於1990年,「旨在通過創造就業和吸引資本投資刺激美國經濟」。今年7月,總統Donald Trump政府將最低投資額分別提高到180萬元和90萬元,並將指定高失業率地區的許可權從州和地方政府轉移到聯邦政府。

參議員Chuck Grassley (R-IA)對將於1121日生效的EB-5專案改革表示讚賞,並指出:這項專案此前允許「大資金」房地產利益集團引導高失業率地區的劃定,結果使得「本意用於需要幫助的社區的投資被吸入美國最富裕社區浮華的專案中。」

U.S. Citizenship and Immigration在解釋EB-5變化的一份諮詢報告中說,在「目標就業區」指定的博弈中,它通常借助「不公正劃分」人口普查區域將「繁榮的專案位置」與「貧困社區」聯繫起來得以完成。

根據今年夏天一群中國投資者指控Liou欺詐的訴訟,Liou按照EB-5專案目標就業區規定向每人收取了50萬元,據稱這筆錢被投入「Cupertino Fund」用於投資一個房地產開發專案。

Securities and Exchange Commission在宣佈本週與Liou的和解協議時表示,Cupertino Fund資金應該用於一個「Cupertino住宅、商業和酒店綜合開發專案」。但55歲的Liou將投資者的資金打入她名下帳戶,然後「把這些資金作為信貸額度的抵押品」。

Liou從未將投資款轉給Cupertino專案的開發商,」SEC公告稱,指出她對這些資金的處理違反了證券法有關不允許通過不真實陳述或重大事實遺漏誤導投資者的規定。

根據和解條款,Liou將在10天內支付4800萬元,剩餘部分將在明年支付。SEC表示,它會「尋求將資金分配給Cupertino Fund投資者」。

一名代表24名投資者(是至少90名在SEC和解中存在資金問題的投資者中的一部分)起訴Liou的律師表示,律師事務所將與SEC合作,加快資金返還。Structure Law Group律師Julie Rogers在一封電子郵件中說,由於許多問題仍未得到解答,訴訟將繼續進行。她說:「我們正在尋求進一步損害賠償、對Cupertino Fund賬簿和記錄進行司法會計鑒定和全面查閱。」

但是,Rogers補充說,「我認為,我的客戶通過政府批准專案獲得綠卡和合法居留權的終身希望已被永久挫敗了。」

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